| 計(jì)劃全稱： | 渤海證券定增寶9號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 ： | A 級(jí) C71800 / B 級(jí) C71801 |
| 計(jì)劃類型 ： | 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 管理人： | 渤海證券股份有限公司 |
| 托管人： | 中國工商銀行股份有限公司廣東省分行營業(yè)部 |
| 推廣機(jī)構(gòu)： | 渤海證券股份有限公司 |
| 投資目標(biāo)： | 本集合計(jì)劃通過對(duì)金科股份的長期持續(xù)跟蹤，深入調(diào)研，主要投資于金科地產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“金科股份”，股票代碼： 000656 ）非公開定向增發(fā)股票，力爭在存續(xù)期內(nèi)為投資者獲取超額收益。 |
| 投資理念： | 本集合計(jì)劃遵循穩(wěn)健投資的投資理念，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，深入分析企業(yè)的經(jīng)營管理能力，通過研究上市公司基本面、財(cái)務(wù)狀況、成長性、盈利能力、競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)等，以價(jià)值投資為指導(dǎo)原則；通過對(duì)上市公司的價(jià)值判斷做出投資決策，根據(jù)公司合理價(jià)值和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，解禁后進(jìn)行穩(wěn)健操作，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全增值。 |
| 投資范圍: | 本集合計(jì)劃投資范圍包括投資于金科股份定向增發(fā)的股票、現(xiàn)金管理類資產(chǎn)等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品，以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征： | 本集合計(jì)劃優(yōu)先級(jí) A 份額屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益相對(duì)穩(wěn)定的投資品種。本集合計(jì)劃次級(jí) B 份額屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益較高的投資品種。 |
| 預(yù)期收益: | 優(yōu)先級(jí)預(yù)期收益： 7.5%/ 年。 次級(jí)預(yù)期收益：若本計(jì)劃的收益滿足優(yōu)先級(jí)本金、優(yōu)先級(jí)預(yù)期收益、次級(jí)本金后還有剩余，則剩余部分的收益歸屬于次級(jí) B 份額。 |
目標(biāo)規(guī)模： | 本集合計(jì)劃推廣期最低規(guī)模為 0.3 億份，存續(xù)期不設(shè)目標(biāo)規(guī)模，管理人可以控制各分級(jí)份額實(shí)際募集規(guī)模。其中，優(yōu)先級(jí) A 份額與次級(jí) B 份額份額配比比例原則上不高于 2 ： 1 ，利息轉(zhuǎn)增份額帶來的偏離除外。集合計(jì)劃存續(xù)期間，持有次級(jí) B 份額的委托人可向集合計(jì)劃追加資金，追加資金不享有本集合計(jì)劃取得的任何收益，不增加次級(jí) B 份額持有人的份額數(shù)。次級(jí) B 份額持有人追加資金前后，集合計(jì)劃次級(jí) B 份額份數(shù)不變。 |
存續(xù)期限： | 管理期限為 18 個(gè)月。本集合計(jì)劃成立以后，如參與非公開定向增發(fā)（金科股份，代碼： 000656 ）失敗，本集合計(jì)劃可提前終止。本集合計(jì)劃滿 12 個(gè)月后，管理人以書面形式向委托人發(fā)送征詢意見并經(jīng)全體委托人同意后可提前結(jié)束本集合計(jì)劃。 |
參與起點(diǎn)金額： | 參與的最低金額為人民幣 100 萬元，追加參與的最低金額為人民幣 1 萬元。 |
| 費(fèi)用: | 1 、參與費(fèi)： 0 ； 2 、退出費(fèi)： 0 ； 3 、管理費(fèi)： 0.5%/ 年； 4 、托管費(fèi)： 0.1%/ 年； 5 、業(yè)績報(bào)酬： 0 ； 6 、其他費(fèi)用：除交易手續(xù)費(fèi)、印花稅、管理費(fèi)、托管費(fèi)之外的集合計(jì)劃費(fèi)用，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入費(fèi)用，從集合計(jì)劃資產(chǎn)中支付。 |