【案例簡介】
某賬戶與其涉嫌關(guān)聯(lián)的另一賬戶,在交易某精選層股票時,在收盤集合競價階段大量互為對手方交易,累計對倒14.67萬股、116.36萬元,占當日該股收盤集合競價階段成交量的93.4%。另外,兩涉嫌關(guān)聯(lián)賬戶多日在該只股票及另一只精選層股票交易時存在對倒交易。鑒于上述情況,對相關(guān)賬戶采取了監(jiān)管措施。
【法律分析】
相關(guān)賬戶的交易行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易規(guī)則》關(guān)于“單個證券賬戶,或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間,大量或頻繁進行反向交易”的規(guī)定。
【風險警示】
證券市場的投資者交易應(yīng)具有真實性,真實的成交需求是其他投資者做出交易決策的重要參考。上述投資者通過在收盤集合競價階段對倒交易,扭曲了市場定價和交易需求,誤導(dǎo)了其他投資者,損害了證券市場的基本功能和其他投資者的合法權(quán)益。此類行為是全國股轉(zhuǎn)公司重點監(jiān)控的交易違規(guī)行為,一旦發(fā)生將被采取相應(yīng)監(jiān)管措施,投資者應(yīng)當予以重視。
文章來源:深圳證監(jiān)局
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